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第一章 总论1

第一节 国际金融格局、国际金融格局调整及其影响因素1

一、国际金融格局的内涵1

二、国际金融秩序与国际金融格局2

三、金融国际化、金融全球化与国际金融格局2

四、国际金融格局受国际经济格局等因素影响3

五、国际经济格局变化往往导致国际金融格局变化4

六、金融危机往往是国际金融格局调整的触发点4

七、国际金融格局调整往往伴随着金融中心的兴衰5

第二节 国际金融规则及其演进方向6

一、国际金融规则的主要内容7

二、国际金融规则进一步演进的方向8

第三节 正在进行的国际金融格局调整为上海带来的机会12

一、国际货币体系更加多元化带来的机会12

二、国际金融交易的可能转移和增加带来的机会13

三、跨国金融机构力量消长带来的机会13

四、金融关联服务业寡头格局的可能变化带来的机会13

五、国际金融中心格局调整带来的机会14

六、国际金融规则调整带来的机会14

第四节 上海国际金融中心建设的基础、目标和战略14

一、上海建设国际金融中心的现有基础15

二、上海建设国际金融中心的目标17

三、上海国际金融中心建设的战略设计19

第五节 上海国际金融中心建设的人才培养21

第六节 上海建设国际金融中心的路径设计25

第二章 国际货币格局的演进29

第一节 战后国际货币格局的演进29

一、布雷顿森林体系确立了以美元为中心的国际货币格局30

二、布雷顿森林体系的内在弊端以及布雷顿森林体系的解体31

三、牙买加体系形成了多元化国际货币格局32

第二节 影响国际货币地位的因素36

一、经济地位是决定国际货币地位的根本因素36

二、发达而开放的金融体系是国际货币地位的支撑因素38

三、对外贸易投资状况是国际货币地位的依托因素39

四、币值稳定程度是影响国际货币地位的一个重要因素41

五、国际货币地位存在较大的“惯性”43

第三节 现行国际货币格局的弊端44

一、国际货币格局竞争性和代表性不足44

二、主要国际货币发行国宏观经济政策存在显著外溢效应45

三、发展中国家在国际货币格局中的利益难以得到保证46

第四节 近年来新兴市场大国货币在国际货币格局中地位上升47

一、新兴市场大国货币可接受程度提高47

二、新兴市场国家在国际金融组织影响力增强49

第五节 未来国际货币格局演进的前景49

一、未来主要国际货币可能呈现美元、欧元、新兴市场国家货币三足鼎立的形态50

二、国际货币多元化趋势仍将继续50

三、主要国际货币受到的外部监督可能增强50

四、基金组织特别提款权（SDR）的代表性可能提升51

第三章 国际金融市场格局的演进53

第一节 国际金融市场格局演进的前四个阶段53

一、纽约、伦敦和苏黎世并立的初始阶段（20世纪60年代前）53

二、以离岸金融市场的形成和发展为特征的阶段（20世纪60年代）56

三、以新兴金融市场崛起为特征的阶段（20世纪70年代）58

四、以金融衍生品繁荣发展、机构投资者在跨境交易中的重要性日益增强为特征的阶段（20世纪80—90年代中期）61

第二节 国际金融市场格局演进的新阶段（20世纪90年代中期以来）66

一、国际外汇市场呈现日益集中趋势66

二、欧美日等发达经济体仍然主导国际债券市场69

三、欧美股票交易所的国际化程度不断提高74

四、伦敦和纽约是全球黄金现货和期货交易中心87

五、英美等发达经济体仍是衍生品市场的主体89

第三节 国际金融市场格局演进的影响因素95

一、经济力量对比的变化是影响国际金融市场格局的根本性因素96

二、金融危机的爆发是国际金融市场格局调整的“触发点”96

三、金融创新是国际金融市场格局变动的重要“推动力”97

四、国际金融市场规则的变化影响着国际金融市场格局99

五、政治、军事、科技等因素也影响着国际金融市场格局102

第四节 国际金融市场格局进一步演进的方向104

一、国际金融市场格局未来的演进特征105

二、国际金融市场各个子市场的演进趋势106

第四章 跨国金融机构格局的演进109

第一节 跨国金融机构格局的演进历程109

一、二战之后的美资机构主导下的初始阶段（二战后—20世纪70年代初）109

二、在欧洲复兴和日本崛起推动下的快速发展阶段（20世纪70—80年代）112

三、全球化阶段（20世纪90年代至21世纪初）116

四、近年来跨国金融机构格局的新变化122

第二节 跨国金融机构格局演进的影响因素126

一、经济因素是驱动跨国金融机构格局变化的基础性因素126

二、监管环境的变化对跨国金融机构格局的演进产生重要影响129

三、国际金融市场的发展也深刻影响着跨国金融机构格局的演进132

四、影响跨国金融机构格局的其他因素133

第三节 跨国金融机构格局的演进方向134

一、经济格局的调整将推动新一轮跨国金融机构格局调整134

二、全球金融监管规则改革也将对跨国金融机构格局产生影响136

第五章 金融关联服务机构国际格局的演进140

第一节 国际信用评级机构格局的演进140

一、国际信用评级机构发展历程141

二、国际信用评级机构的监管144

三、目前国际信用评级机构的总体竞争格局及其最新动向150

第二节 国际会计师事务所格局的演进157

一、国际会计师事务所发展历程157

二、全球会计审计机构竞争格局160

三、国际会计师事务所行业的市场结构对国际金融市场的影响163

第三节 国际金融信息服务机构格局的演进166

一、国际金融信息服务机构发展历程166

二、近阶段国际金融信息服务机构格局170

第六章 国际金融中心格局演进和上海潜力174

第一节 战后国际金融中心格局演进174

一、全球经济格局的演进决定了国际金融中心格局的演进174

二、离岸金融市场发展强化了部分国际金融中心的地位176

三、新兴金融中心的兴起推动国际金融中心格局进一步多元化177

第二节 上海与主要国际金融中心城市的实力比较178

一、金融业增加值规模增长较快，但占比仍不够高179

二、金融机构集聚效应逐渐显现，但集聚程度仍须进一步提高180

三、金融市场体系初步完善，但开放度不够181

四、金融人才汇聚，但高端金融人才缺乏181

五、金融软实力不强，但后发优势明显182

第三节 上海人民币跨境使用的进展和潜力184

一、上海人民币跨境使用的进展184

二、上海人民币跨境使用的潜力187

第四节 上海金融市场的发展成就、国际影响和发展前景188

一、上海金融市场的发展成就和国际影响188

二、上海金融市场发展和开放的潜力191

三、关于进一步发展和开放上海金融市场的建议193

第五节 上海金融机构的集聚、国际影响和发展前景194

一、上海金融机构集聚情况194

二、上海金融机构的竞争力195

三、上海金融机构的对外开放和国际影响198

四、上海金融机构发展前景202

第六节 上海金融关联服务业的发展203

一、我国信用评级机构的发展现状203

二、我国会计审计机构的发展现状205

三、我国金融信息服务机构的发展现状208

四、上海金融关联服务机构的发展现状210

五、发展金融关联服务机构的潜力和建议211

第七章 人民币跨境使用与上海国际金融中心建设214

第一节 上海国际金融中心建设与人民币跨境使用的关系214

一、国际经验表明国际金融中心与本币国际地位的提升相互促进214

二、上海国际金融中心建设与人民币跨境使用相互促进215

第二节 围绕人民币的跨境使用需要厘清的几个认识216

一、国际货币本位问题217

二、人民币跨境使用与人民币可兑换的关系217

三、人民币跨境使用对货币政策的影响218

四、经常项目的顺差、逆差与人民币“走出去”的关系218

第三节 人民币跨境使用的进展和潜在需求219

一、跨境人民币结算业务快速增长219

二、人民币境外市场初步形成220

三、境外机构已经通过一定渠道进入境内金融市场223

四、人民币官方跨境使用不断发展224

五、人民币跨境使用的境外潜在地域分布225

六、人民币形式的资本输出具有较大发展空间229

七、人民币可能的国际地位230

第四节 推动人民币跨境使用的几个方面232

一、人民币跨境使用的形式、重点地域、渠道232

二、通过行业限制等方式防范跨境资金流动风险233

三、提高金融机构、金融基础设施的跨境服务能力235

第五节 推动上海建成与人民币国际地位相适应的国际金融中心235

一、推动上海成为人民币标价产品跨境交易的中心236

二、推动上海成为中外资金融机构处理人民币跨境业务的中心236

三、推动上海成为人民币跨境支付清算业务中心236

四、推动上海成为人民币资金跨境流动的枢纽237

五、加强上海人民币产品市场与香港人民币产品市场的良性互动237

六、推动上海成为境内外人民币产品联结的枢纽238

第八章 外汇管理与上海国际金融中心建设240

第一节 外汇管理的基本功能240

第二节 外汇管理在上海国际金融中心建设的作用242

一、改进外汇管理为上海国际金融中心创造了良好环境242

二、改进外汇管理为国际金融中心建设提供有力屏障242

三、协调推进外汇管理改革与国际金融中心建设243

第三节 国际金融格局调整背景下完善外汇管理、推动上海国际金融中心建设的思路244

一、适应国际货币格局的调整，服务于人民币跨境使用和人民币产品跨境交易244

二、适应国际金融市场格局的调整，服务于境内金融市场的开放和深化245

三、适应国际金融机构格局的调整，服务于金融机构的跨国经营245

四、适应国际金融监管规则的调整，服务于境内外金融规则的接轨246

第四节 近年来外汇管理推动上海国际金融中心建设的措施及面临的主要问题246

一、近年来外汇管理推动上海国际金融中心建设的措施246

二、上海国际金融中心建设中外汇管理面临的主要问题248

第五节 关于完善外汇管理、促进上海国际金融中心建设的思考249

一、更新外汇管理理念，创新外汇管理手段249

二、寓管理于服务之中，促进贸易投资便利化249

三、持续推动人民币资本项目可兑换250

四、协同推进资本项下跨境人民币业务的发展251

五、推进外汇金融产品创新，满足市场主体发展需要251

六、推动外汇管理改革在上海先行先试251

七、构建防范异常资金跨境流动的监测预警机制252

第九章 国际金融中心的跨境支付清算254

第一节 主要国际金融中心的资金跨境支付清算的国际经验254

一、资金跨境支付清算业务的基本模式和流程254

二、主要国际金融中心跨境清算安排的发展经验261

第二节 完善跨境金融交易后台业务服务的国际经验263

一、金融市场跨境交易后台业务的基本流程263

二、金融市场后台支持系统整合的国际经验264

第三节 上海跨境支付清算方面的实践与未来发展266

一、上海在跨境支付清算方面的实践266

二、上海跨境支付清算业务的发展方向268

三、关于上海发展人民币跨境支付清算业务的建议270

第十章 发展贷款转让市场274

第一节 贷款转让市场与国际金融中心建设274

一、贷款转让的含义274

二、发展贷款转让市场与国际金融中心建设相互促进275

第二节 贷款转让市场发展的国际经验276

一、全球贷款转让市场概况276

二、市场参与者277

三、市场组织形式与交易机制278

四、发展贷款转让市场值得借鉴的国际经验279

第三节 有关贷款转让市场发展的几个理论问题279

一、信贷资产证券化与贷款转让并行发展问题279

二、组织化程度与信息披露程度的平衡问题280

三、内部评级与外部评级问题281

四、信贷资产交易中的抵押、质押权转移问题281

第四节 我国贷款转让市场的实践282

一、我国贷款转让市场的发展状况282

二、我国贷款转让市场的最新发展——银行间贷款转让平台创建284

第五节 我国贷款转让市场的发展前景285

一、发展贷款转让市场的总体目标和发展原则285

二、推动贷款转让市场发展的设想286

第十一章 上海国际金融中心建设中的城际竞争与合作289

第一节 上海与国内其他金融中心城市之间的竞争与合作290

一、国内主要金融中心城市的发展重点290

二、竞争与合作关系293

第二节 上海与其他国际金融中心之间的竞争与合作294

一、主要国际金融中心的战略294

二、竞争与合作关系297

附录 刘易斯转折区间与上海金融发展301

第一节 刘易斯转折点与转折区间：理论与判据301

一、有关中国经济刘易斯转折点的研究及争论301

二、最初的刘易斯模型与刘易斯转折点302

三、拓展的刘易斯模型与刘易斯转折区间303

四、判断是否进入刘易斯转折区间的依据304

第二节 中国已进入刘易斯转折区间的经验证据305

一、从剩余劳动力数量和城市劳动力供求角度看转折区间306

二、从农民工实际工资增长看转折区间308

三、从农民工保留收入角度看转折区间310

四、从人口结构和劳动力丰裕程度看转折区间314

第三节 城乡劳动力市场分割与刘易斯转折区间的隐性化317

一、户籍制度与城乡二元经济结构317

二、劳动力市场分割下的农民工议价能力319

三、劳动力市场制度性分割的刘易斯模型及其均衡解321

四、分割的用工制度对农民工就业的多重影响322

第四节 刘易斯转折区间与上海经济金融转型324

一、进入刘易斯转折区间意味着传统模式不可持续325

二、加快创新发展，科学应对刘易斯转折区间挑战326

三、发展金融业和建设国际金融中心是上海转型的必由之路328

后记331